证监会打击股市黑嘴：夯实证据严格追究法律责任

作者：自媒体发布时间：2018-06-19

记者近日从证监会了解到,自5月将8起“黑嘴”典型案件作为今年专项执法行动第一批案件集中部署以来,案件查办工作已取得积极进展,但也遇到不少困难和问题。证监会日前召开打击股市“黑嘴”案件调度推进会,集体研究案件查办思路、证据构成、法律适用等疑难复杂问题。

据介绍,从初步查办掌握的情况看,这批案件具有主体身份复杂、行为方式隐蔽、违法构成多元竞合的特点。从行为涉及的主体看,既有持牌咨询机构和分析师,也有网络工作室、大V、博主等并未取得业务许可的机构和人员,还有从事客户招揽、非法营销、信息散布的辅助人员。从信息传播的形式看,互联网、自媒体成为虚假信息散布传播的主要载体,既有通过微博、股吧、博客、视频直播等公开平台进行的“一对多”客户招揽,也有通过微信、QQ私聊、建群等推送信息“点对点”诱导投资者。从涉嫌违法行为的类型看,有的涉嫌编造、传播证券期货虚假信息,有的涉嫌蛊惑交易,有的通过组织团队诱骗投资者入群入会涉嫌非法经营咨询业务。

证监会有关负责人称,这批案件具有不同于过往单一违法行为案件查办的复杂性,特别是通过网络虚拟空间实施违法行为的特殊性,给案件查办工作带来前所未有的难度和挑战。一是主体身份识别难,特别是信息端行为和交易端行为的关联查证十分困难。二是资金转账普遍通过支付宝和微信渠道,而且往往经过多道转账,资金关联锁定难度大。三是虚假信息初始来源较难追溯,信息传播路径不易复原。四是部分具有明显市场危害性的新颖违法手法的认定具有特殊性,一线办案人员亟需业务指导。

据悉,此次召开调度推进会,就是要根据办案单位反映的特殊困难和问题,提出进一步推进这批案件办理的指导意见和工作思路。首先是明确办案方向,突出围绕编造传播虚假信息、操纵市场、非法投资咨询三个重点方向查证认定违法行为；其次是把握调查方法,既要从主体、交易、资金等传统路径开展调查,也要着重围绕信息形成、传播等传递路径深挖细查,讲究策略,尽最大可能先行取得外围证据,最终实现突破；注重借助外力,争取公安网信等外部力量的支持,同时证监会内稽查、法律、处罚要及时研判案件,提供专业支持。

会议指出,股市“黑嘴”及其衍生的违法行为,是危害市场健康运行的“毒瘤”。坚决打好这场专项执法行动攻坚战,对切实维护市场信息传播和公平交易秩序具有全局性的重要意义。要求各办案参战单位抽调组织精兵强将参与办案,争取尽快形成案件突破,围绕违法构成组织夯实证据,严格追究法律责任,确保办案质量。